- Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo: Revisión y adaptación de políticas y procedimientos a la normativa vigente, identificación de sujetos obligados, aplicación de medidas de Due Diligence, KYC, monitoreo transaccional y gestión de alertas, análisis de operativa sospechosa y clasificación por riesgo, procesos de optimización y sanction screening.
- Riesgo penal: Implantación, actualización y revisión de sistemas de prevención para eximir o atenuar la responsabilidad penal de la persona jurídica.
- Abuso de mercado: Identificación, interpretación y actualización de acuerdo a las normas, leyes y procedimientos sobre el mercado de capitales y conducta de mercado.
- Fraude externo: Análisis, identificación de patrones, planes de remediación y de prevención.
- Fraude interno: Análisis funcional del estado de situación y modelización hacia una estructura con segregación de funciones.
- Otros aspectos como: Protección de datos (RGPD), ciberseguridad, inteligencia Artificial, FATCA, CRS, tratamiento del conflicto de interés, modelos de competencia, sistemas de due diligence y apoyo en el proceso de certificación de los modelos de cumplimiento.
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